公司要做大做強(qiáng)，上市幾乎是一條必經(jīng)之路。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和一系列政策法規(guī)的頒布，中小企業(yè)的上市夢(mèng)想不再像過(guò)去那樣遙不可及。但是上市也并非易事，復(fù)雜的操作程序、眾多的參與人員以及上市后將要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任都要求公司的高管和股東慎重對(duì)待上市這件事。
本書選擇了大量近年來(lái)耳熟能詳?shù)馁Y本市場(chǎng)案例，結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，詳細(xì)介紹了上市過(guò)程的每一個(gè)步驟，解讀了新修訂或發(fā)布的法律法規(guī)，并分析了在境內(nèi)、境外上市的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為中小企業(yè)提供了上市的操作方法和建議。
作者簡(jiǎn)介：
劉偉毅，現(xiàn)任中國(guó)銀證股權(quán)基金投資管理集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，銀證私募股權(quán)基金投資決策委員會(huì)主席，中國(guó)管理科學(xué)研究院學(xué)術(shù)委員，北京工商大學(xué)中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資研究中心《財(cái)商學(xué)院》首席講師，曾任人民日?qǐng)?bào)人民網(wǎng)（北京）招商頻道投資總監(jiān)，中國(guó)國(guó)際工業(yè)聯(lián)合會(huì)任總裁助理兼任（北京）投資中心總經(jīng)理。歷任清華大學(xué)總裁教育培訓(xùn)副主任、主任。寫作出版的圖書有《巴菲特預(yù)言》《方法決定績(jī)效》《做有進(jìn)取心的好員工》《談判的詭計(jì)》《獲利時(shí)代：移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的新商業(yè)模式》等。
王景，資深圖書策劃人�，F(xiàn)任北京盛世卓杰文化傳媒有限公司董事長(zhǎng)，北京德誠(chéng)富投資顧問(wèn)有限公司董事、副總裁，創(chuàng)新中國(guó)傳媒公司副總裁，中國(guó)銀證股權(quán)基金投資管理集團(tuán)特別顧問(wèn)，中國(guó)輔導(dǎo)班網(wǎng)創(chuàng)始人。擁有14年圖書出版經(jīng)歷，主持策劃出版過(guò)作品有《小公司變大有辦法》《總裁密碼》《老板的邏輯》《巴菲特預(yù)言》《互聯(lián)網(wǎng)金融》《優(yōu)化管理》《你的公司，該如何管》等。
目錄：
上篇上市，你準(zhǔn)備好了嗎
第一章你的公司適合上市嗎9
“上市”這個(gè)詞聽(tīng)起來(lái)充滿無(wú)限誘惑，它能讓許多公司從默默無(wú)聞走向聲名顯赫，然而，盲目的上市并不可取，你需要負(fù)責(zé)任地全面考察和了解自己的企業(yè)，確定它是否真的適合上市。
為什么要上市
盡職調(diào)查，上市前的“體檢”
上市論證，你的公司夠標(biāo)準(zhǔn)嗎
上市的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及應(yīng)對(duì)辦法
第二章上市前的團(tuán)隊(duì)組建與中介機(jī)構(gòu)選擇
作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，公司的上市絕非數(shù)人之力可以完成，它凝聚了從企業(yè)家個(gè)人、員工集體，再到包括律師、會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)專家和中介機(jī)構(gòu)等多方面的心血。因此，想要看到上市的成功，就先從腳踏實(shí)地打造上市團(tuán)隊(duì)開(kāi)始。
打造上市精英組
如何選擇合適的律師
如何選擇合適的會(huì)計(jì)師
你的公司上市要包裝上篇上市，你準(zhǔn)備好了嗎
第一章你的公司適合上市嗎9
“上市”這個(gè)詞聽(tīng)起來(lái)充滿無(wú)限誘惑，它能讓許多公司從默默無(wú)聞走向聲名顯赫，然而，盲目的上市并不可取，你需要負(fù)責(zé)任地全面考察和了解自己的企業(yè)，確定它是否真的適合上市。
為什么要上市
盡職調(diào)查，上市前的“體檢”
上市論證，你的公司夠標(biāo)準(zhǔn)嗎
上市的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及應(yīng)對(duì)辦法
第二章上市前的團(tuán)隊(duì)組建與中介機(jī)構(gòu)選擇
作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，公司的上市絕非數(shù)人之力可以完成，它凝聚了從企業(yè)家個(gè)人、員工集體，再到包括律師、會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)專家和中介機(jī)構(gòu)等多方面的心血。因此，想要看到上市的成功，就先從腳踏實(shí)地打造上市團(tuán)隊(duì)開(kāi)始。
打造上市精英組
如何選擇合適的律師
如何選擇合適的會(huì)計(jì)師
你的公司上市要包裝
聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)
第三章上市前的公司制度設(shè)計(jì)
無(wú)規(guī)矩不成方圓，上市公司和普通公司最直觀的不同，就體現(xiàn)在嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的制度設(shè)計(jì)上。上市公司應(yīng)該如何規(guī)劃內(nèi)部控制？如何調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)？如何設(shè)計(jì)財(cái)務(wù)制度？如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)？只有了解了這些，你的公司才能信心十足地站到上市的舞臺(tái)前。
合理的內(nèi)部控制
規(guī)范的股權(quán)結(jié)構(gòu)
嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呢?cái)務(wù)制度
如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)
收購(gòu)制度與反收購(gòu)制度
IPO項(xiàng)目申報(bào)材料制作技巧
第四章上市前的最后沖刺
經(jīng)過(guò)一系列的準(zhǔn)備，公司終于迎來(lái)了上市前的最后審核。在這一階段，應(yīng)該如何處理公司原有的私募基金？如何在上市前進(jìn)行必要的改制和重組？如何真正開(kāi)始發(fā)售股票并選擇股東？如何進(jìn)行好細(xì)節(jié)籌劃和上市路演？任何一個(gè)細(xì)節(jié)都不能疏忽，否則將前功盡棄。
遵守上市法則，做好相關(guān)審核
面對(duì)私募資金如何做
上市前的改制與重組
第五章籌劃并做好上市路演
公司獲準(zhǔn)上市并不意味著工作的結(jié)束，尤其是那些首次上市的公司，如果它們不要求保薦人來(lái)進(jìn)行包銷，就需要自身參與多方面多層次的巡回推薦工作，以此獲得公眾投資者的興趣。這樣的推薦工作稱為路演。那么路演該如何進(jìn)行呢？
路演的定位和準(zhǔn)備
如何讓你的路演更精彩
做好互聯(lián)網(wǎng)路演
中篇上市去哪兒
第六章鯉魚躍龍門——中國(guó)主板市場(chǎng)
中國(guó)主板市場(chǎng)，是國(guó)內(nèi)公司上市的重要選擇。它究竟有什么樣的魅力？設(shè)置了什么樣的門檻？有哪些操作規(guī)則？這些都是上市公司必須了解的。一旦能夠在這塊市場(chǎng)中通過(guò)考驗(yàn)，公司面對(duì)的將會(huì)是令人艷羨的未來(lái)。
優(yōu)質(zhì)公司的最佳選擇
令人仰慕的超高門檻
上證所、深交所，哪個(gè)更適合你
上市不易，退市卻易，且行且珍惜
上市后的義務(wù)——重大信息披露
第七章中國(guó)式納斯達(dá)克——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
如果說(shuō)主板市場(chǎng)是實(shí)力雄厚的大公司施展拳腳的舞臺(tái)，那創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)就是中小企業(yè)成長(zhǎng)的搖籃。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)上市公司設(shè)的門檻較低，對(duì)中小企業(yè)格外“寬容”，但也絕非主板市場(chǎng)的“附庸”。它究竟有什么樣的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)呢？
中小企業(yè)上市的搖籃
創(chuàng)業(yè)板不只是主板的“馬仔”
監(jiān)管層更加“照顧”
警惕退市制度
第八章游離于主板之外的上市渠道——新三板市場(chǎng)
作為全國(guó)性的證劵交易所，新三板市場(chǎng)或許不如A股市場(chǎng)那樣對(duì)公司具有強(qiáng)烈吸引力。然而數(shù)字說(shuō)明一切：目前新三板市場(chǎng)中已經(jīng)掛牌了800多家公司，更有300多家在等待審核。到底新三板市場(chǎng)“新”在何處？為什么能吸引那么多優(yōu)秀公司呢？你不妨通過(guò)閱讀本章，了解這片正在開(kāi)墾中的“新地”。
無(wú)盈利要求的上市渠道
世界最流行的游離股市
新三板“新”在哪兒
轉(zhuǎn)板才是最終目的
第九章公司騰飛的天堂——中國(guó)香港證券市場(chǎng)
早在1891年時(shí)，香港就出現(xiàn)了中國(guó)最早的正式股票市場(chǎng)。今天，香港證券市場(chǎng)已然成熟和完善，伴隨“滬港通”項(xiàng)目的勢(shì)在必行，這塊古老而年輕的市場(chǎng)將煥發(fā)更大的活力。那么就讓我們看看，香港上市和內(nèi)地上市有什么不同？你的公司是否適合在香港上市呢？
為什么要赴港上市
紅籌股、H股，哪個(gè)更適合你
紅籌上市的升級(jí)——VIE結(jié)構(gòu)模式
香港上市與內(nèi)地上市的最大區(qū)別
第十章走出去，引進(jìn)來(lái)——境外證券市場(chǎng)
“走，去境外上市！”這一句充滿了鼓動(dòng)力量的話，讓許多企業(yè)家無(wú)比向往。的確，境外證券市場(chǎng)是有著種種優(yōu)勢(shì)。然而，在優(yōu)勢(shì)背后，你也應(yīng)該冷靜地看到，如果不能全面預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)劃方案，公司即使在境外上市，也很可能陷入進(jìn)退兩難的境地。
境外市場(chǎng)，百萬(wàn)財(cái)富等著你
多家互聯(lián)網(wǎng)巨頭的最終選擇
老牌資本強(qiáng)手——?dú)W洲證券市場(chǎng)
股票蓬勃之地——美國(guó)證券市場(chǎng)
新興經(jīng)濟(jì)板塊——亞洲證券市場(chǎng)
外國(guó)的月亮并不那么圓——境外上市的弊端
下篇上市后的資本運(yùn)作
第十一章擴(kuò)大之戰(zhàn)——并購(gòu)與重組
公司上市之后，其規(guī)模仍然會(huì)隨著發(fā)展而不斷擴(kuò)大，其中最重要的兩種手段就是并購(gòu)與重組。作為上市企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，你必須了解并購(gòu)和重組的不同點(diǎn)以及收購(gòu)的步驟、重組的程序，并以此為基礎(chǔ)，打好公司上市之后的擴(kuò)大之戰(zhàn)。
并購(gòu)和重組有何不同
如何進(jìn)行并購(gòu)
如何進(jìn)行資產(chǎn)重組
謹(jǐn)慎對(duì)待新股發(fā)行
第十二章自身質(zhì)變——股權(quán)激勵(lì)與結(jié)構(gòu)重建
公司上市之后，迎接的不僅是源源不斷的資本，還有自身的質(zhì)變。本章將從董事會(huì)的變化開(kāi)始，為你一一展開(kāi)上市后公司自身質(zhì)變的路徑圖，包括如何召開(kāi)股東大會(huì)、如何確認(rèn)監(jiān)事會(huì)的存在意義、如何采取正確的股權(quán)激勵(lì)程序等。
上市后董事會(huì)的蛻變
重視股東大會(huì)
監(jiān)事會(huì)的存在意義
股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施方案
第十三章資本注入——上市公司再融資
上市公司在選擇再融資方式時(shí)，應(yīng)該結(jié)合融資難易程度、條件高低、融資額多少、公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模和發(fā)展方向等多方面因素進(jìn)行考慮，在增發(fā)新股、公司債券、短期融資債券和私募股權(quán)融資等多種方式中選擇出最適合自身的，得到穩(wěn)妥而持續(xù)的資本注入，讓公司長(zhǎng)盛不衰
新股發(fā)行
公司債券
短期融資債券
私募股權(quán)融資
附錄
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