黑手黨黑了華爾街
劉昕 看過電影《教父》及續(xù)集的人都知道，意大利黑手黨為了“洗錢”，也是為了“改行”，準(zhǔn)備投資入股華爾街。沒想到，這種在電影小說中的情節(jié)，居然在現(xiàn)實生活中發(fā)生了。
涉案人數(shù)空前多 2000年6月14日，美國聯(lián)邦調(diào)查局和警方出動600多名警員，在紐約、佛羅里達(dá)、得克薩斯、加利福尼亞等13州馬踏連營，將與華爾街股票欺詐案有關(guān)的120名疑犯，盡數(shù)逮捕收監(jiān)。 同日，美國司法部、聯(lián)邦調(diào)查局和證券交易委員會，聯(lián)合向法院呈上訴狀，以詐騙、勒索、賄賂、洗錢、破壞警方取證、收取非法傭金、暴力襲擊等罪名指控紐約臭名昭著的五大黑手黨家族，勾結(jié)華爾街?jǐn)☆�，行賄行騙，非法造市，在過去五年間牟利5000萬美元。 涉案的這些人中，有黑手黨家族成員、公司行政人員、股票經(jīng)紀(jì)人、股票推銷員和一位前警探，其中包括美國知名的烤雞三明治快餐連鎖店“蘭奇一號”的總裁，塞巴斯蒂安·拉密塔。 和多數(shù)好萊塢犯罪片一樣，在這個案子中，黑社會在警界也收買了一名眼線。此人名叫斯蒂芬·加德爾，是紐約市警察局的退休警探。為謀私利，他對黑社會諾諾連聲，向他們透露聯(lián)邦調(diào)查局的動向，并利用在警察退休基金聯(lián)合會任出納的職務(wù)之便，勾結(jié)犯罪集團(tuán)合伙作弊，撈取外快。 在本次波及面極廣的欺詐案件中，一些.com公司成了助紂為虐的幫兇。聯(lián)邦官員公布的材料顯示，這起詐騙案涉及19家上市公司和16家私人籌資公司。案件告破后，部分公司已被美國證券交易委員會勒令停止運(yùn)作，其中包括自稱提供互聯(lián)網(wǎng)證券交易接入服務(wù)的ePawn（其股票實際是一個垃圾股），以及一家開發(fā)個人網(wǎng)上投資交易系統(tǒng)的Wamex控股有限公司（其股票根本沒有證券交易許可證）。
人為造市來斂財 金融欺詐，古已有之。就是現(xiàn)代的股票詐騙，也可以追溯到數(shù)百年前，1720年，倫敦發(fā)行了一家公司的募股說明書，上寫：“該公司業(yè)務(wù)雖未昭示，然良益甚多……”當(dāng)時的投資者孤陋寡聞，見利即上。募集者2000英鎊弄到手后，一跑了之。 數(shù)百年悠悠而過，金融界類似的欺詐案已發(fā)生過無數(shù)起，但萬變不離其宗，總離不開一個“騙”字。投資人也永遠(yuǎn)難擋利誘，屢屢上當(dāng)。 美國聯(lián)邦官員指出，在這起金融詐騙案中，犯罪集團(tuán)的主要手段是：人為造市，操控公開買賣的股票；通過私人籌資公司進(jìn)行股份的配售詐騙；吞噬退休基金，非法攫取回扣和傭金。 這個舞弊案的主角是紐約DMN投資咨詢公司。這個由紐約黑手黨“博南諾”和“科隆博”家族成員秘密籌建的公司，向小公司提供投資銀行業(yè)務(wù)服務(wù)。犯罪集團(tuán)把這家公司當(dāng)成了非法斂財?shù)墓ぞ摺? 罪犯利用這家公司，滲透進(jìn)好幾家華爾街的經(jīng)紀(jì)公司，然后呼朋引類，擴(kuò)張勢力，賄賂股票經(jīng)紀(jì)人，與股票發(fā)行商全謀操縱股票漲跌，借機(jī)漁利。他們的慣用手法是散布假信息，哄抬一些垃圾股的股價。Wamex控股公司借著這一手，使自己的股票從去年12月的每股1美元，飆升到今年2月份的近20美元。而等這些股票的價格攀高，形成泡沫后，犯罪集團(tuán)即大量拋售，把上面的泡沫留給無辜的投資人，把下面的美酒據(jù)為己有。
科技輔助老騙局 以往，股票推銷員為吸引投資者，必須鼓動如簧巧舌，或親自上門，或靠打無數(shù)個電話來促銷。而在互聯(lián)網(wǎng)時代，只需輕擊鼠標(biāo)按鍵，發(fā)一封電子函件，或建一個網(wǎng)址，就可以毫不費(fèi)力地引起成百萬投資者的注意。近年來，隨著網(wǎng)上股民不斷增多，互聯(lián)網(wǎng)成了股標(biāo)欺詐案的主要滋生地，因為，沒有任何地方能像在網(wǎng)上，可以大施空手套白狼之術(shù)，以接近于零的成本，迅速找到數(shù)以百萬計的潛在“鉆套者”。 美國第一宗網(wǎng)上股票欺詐案發(fā)生于1995年。不過就其騙術(shù)而言，騙子們使用的大多還是幾十年前甚至幾個世紀(jì)前的伎倆。 為了更有效地進(jìn)行欺詐，紐約黑手黨集團(tuán)充分利用高科技手段，上演古老的騙局。他們通過股市通訊網(wǎng)絡(luò)和股票推介網(wǎng)頁，為一些根本無利可圖的垃圾股造市。他們在上百個BBS公告牌發(fā)布子虛烏有的利好消息，利用電子郵件吹噓這些股票的獲利前景，在互聯(lián)網(wǎng)的聊天室制造這些股票需求旺盛的假象，推動股價上揚(yáng)，伺機(jī)獲利。 早在網(wǎng)上交易起步之初，就有專家警告說，互聯(lián)網(wǎng)是實施犯罪活動的理想舞臺，因為網(wǎng)上世界浩渺無垠，罪犯見首不見尾，教人防不勝防。一個身在阿姆斯特丹的網(wǎng)上詐騙犯，可以在巴西和美國進(jìn)行詐騙活動。華爾街的這起詐騙案真相大白后，美國聯(lián)邦調(diào)查局官員再次告誡投資人，應(yīng)從中吸取教訓(xùn)，對在線投資交易服務(wù)“進(jìn)行盡可能詳細(xì)的研究”。
蠢蠢欲動黑手黨 這起案件最引人注意的一點(diǎn)，是黑社會勢力滲透到證券市場進(jìn)行犯罪活動。 100多年來，紐約五大黑手黨家族杰諾韋塞、博南諾、甘比諾、盧凱塞和科隆博，對紐約的統(tǒng)治是一段血腥殺戮、幕后交易和公開勒索的歷史。 不過，前些年美國政府對紐約黑手黨窮追猛打，使其上百名干將鋃鐺入獄，這個令人生畏的“黑”王國已經(jīng)日漸沒落。近年來，美國股市興旺異常，炒風(fēng)日熾，一些股票特別是網(wǎng)絡(luò)股的高回報率，令不少股民失去警惕，因而引起了黑手黨集團(tuán)的興趣。 此次破獲的金融騙局，是黑手黨對華爾街染指最深的一起案件。聯(lián)邦調(diào)查局為偵破此案，用了一年的時間調(diào)查取證，揭露出大量黑手黨在股市的不法行徑。事實證明，自1995年以來，紐約黑手黨的五大家族全部將魔爪伸向股市。此后，華爾街便接連發(fā)生了一系列以前股票交易圈內(nèi)較罕見的暴力犯罪案件。 黑社會團(tuán)伙滲透或控制了多家經(jīng)紀(jì)公司，為向經(jīng)紀(jì)人行賄大約花費(fèi)了500萬美元。這些黑社會團(tuán)伙與被拉下水的經(jīng)紀(jì)公司結(jié)成同盟，對19家公司的股票價格忽兒拉高，忽兒壓低，乘亂牟取巨額非法利潤。據(jù)調(diào)查者的透露，這些黑手黨家族還操縱16家公司將股票直接銷售給投資者，美其名曰“私募”，讓不少投資者上當(dāng)。 其實，雖然此案涉及人數(shù)眾多，但與華爾街代表的上萬億美元，仍屬小規(guī)模，全部損失不過5000多萬美元。但它所反映出的黑白插手?jǐn)_亂證券市場正常秩序的現(xiàn)象不容忽視。 美國證券交易委員會的人員表示，黑手黨的確在利用互聯(lián)網(wǎng)操控股價，但規(guī)模不大。到目前為止，黑社會的造市活動僅局限于那些被稱作“蚊型股份”的小股票，因為這類股票在監(jiān)管寬松的場外交易市場掛牌，不大受華爾街大交易行和市場監(jiān)察員的重視。美國司法機(jī)構(gòu)這次重拳出擊，猛打黑手黨的七寸，就是為了挫其銳氣，肅清金融市場中黑社會的影響，防止黑手黨勢力卷土重來。
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