作者挖掘了關(guān)東軍高級(jí)參謀片倉衷保留下來的第一手史料，通過對(duì)日本外交政策的一系列極其重要細(xì)節(jié)的厘清，闡明了關(guān)東軍和軍部以及日本政府三者間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，入木三分地揭示了三方博弈的具體情景，展現(xiàn)了滿洲事變這段歷史的多面性與復(fù)雜性。
作者簡介：
緒方貞子，國際著名學(xué)者，l963年獲美國伯克利加利福尼亞大學(xué)政治學(xué)博士，l978年任日本駐聯(lián)合國代表團(tuán)特命全權(quán)公使，1980～l988年任日本上智大學(xué)國際關(guān)系研究所教授。1991～2000年擔(dān)任聯(lián)合國難民事務(wù)高級(jí)專員，2003～2012年3月任(日本)國際協(xié)力機(jī)構(gòu)理事長。
李佩，北京大學(xué)學(xué)士、碩士，日本中央大學(xué)在讀博士。。胡連成北京大學(xué)歷史學(xué)博士，1962年10月出生現(xiàn)為華僑大學(xué)外國語學(xué)院副教授，研究方向：近現(xiàn)代中日關(guān)系史近現(xiàn)代日本文學(xué)史。
胡連成，華僑大學(xué)副教授，北京大學(xué)歷史學(xué)博士，有譯著多部。
李廷江，男，1954年生于沈陽。1977年畢業(yè)于清華大學(xué)，東京大學(xué)博士。曾任中國社會(huì)科學(xué)院世界政治研究所和日本研究所研究人員�，F(xiàn)任清華大學(xué)日本研究中心常務(wù)副主任、日本中央大學(xué)教授。1954年生于沈陽，1977年畢業(yè)于清華大學(xué)，1979年考入中國社會(huì)科學(xué)院世界政治研究所，后轉(zhuǎn)入日本研究所。1982年東渡日本，受教于日本東京大學(xué)著名教授平野健一郎，1988年畢業(yè)獲哲學(xué)博士學(xué)位，是東京大學(xué)設(shè)立哲學(xué)博士后的第一個(gè)博士，也是新中國成立以來第一個(gè)獲得東京大學(xué)文科博士學(xué)位的首位中國學(xué)者。同年為日本亞細(xì)亞大學(xué)講師。1991年任日本亞細(xì)亞大學(xué)國際關(guān)系系副主任。1992年10月-1993年9月為美國哈佛大學(xué)日本研究中心訪問學(xué)者。后任清華大學(xué)日本研究中心特邀研究員。主要從事近代中日關(guān)系史、東亞國際關(guān)系和日本政治外交的研究。
目錄：
索引
后記前言序
時(shí)逢紀(jì)念反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利70周年之際，緒方貞子女士的《滿洲事變：政策的形成過程》一書，終于和中國讀者見面了。長期以來，本書在歐美學(xué)界被譽(yù)為研究1930年代初日本軍部是如何挑起事端，制造滿洲事變，走向侵略中國之路的史學(xué)名著。原作是緒方貞子于1963年向美國伯克利加利福尼亞大學(xué)提交的博士論文，1964年的英文版DefianceinManchria:TheMakingofJapaneseForeignPolicy1931-1932由該大學(xué)出版社出版。兩年后，日文版《滿洲事變與政策的形成過程》由原書房發(fā)行，2011年巖波書店出版了《滿洲事變：政策的形成過程》的文庫本。今天，《滿洲事變：政策的形成過程》一書在英文版問世50周年之后，能夠在中國翻譯出版，實(shí)乃學(xué)界盛事，令人感慨良多。
滿洲事變即九一八事變（又稱奉天事變、柳條湖事件），是日本關(guān)東軍在中國東北蓄意制造并發(fā)動(dòng)的一場(chǎng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，也是日本明治維新以來日本政軍關(guān)系以及對(duì)外擴(kuò)張政策的必然結(jié)果，更是日本帝國主義全面侵華的開端。滿洲事變的爆發(fā)，標(biāo)志著第二次世界大戰(zhàn)東方戰(zhàn)場(chǎng)的開始，同時(shí)揭開了世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的序幕，成為世界現(xiàn)代史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。
長期以來，有關(guān)滿洲事變的研究經(jīng)久不衰，始終是國際學(xué)界的關(guān)注熱點(diǎn)，研究成果汗牛充棟。但是，《滿洲事變：政策的形成過程》文庫本于2011年由巖波書店再版時(shí)，日本政治外交史專家、東京大學(xué)的酒井哲哉教授仍稱其為研究滿洲事變應(yīng)該閱讀的第一本書。
本書的學(xué)術(shù)價(jià)值和意義可以歸納如下。序
時(shí)逢紀(jì)念反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利70周年之際，緒方貞子女士的《滿洲事變：政策的形成過程》一書，終于和中國讀者見面了。長期以來，本書在歐美學(xué)界被譽(yù)為研究1930年代初日本軍部是如何挑起事端，制造滿洲事變，走向侵略中國之路的史學(xué)名著。原作是緒方貞子于1963年向美國伯克利加利福尼亞大學(xué)提交的博士論文，1964年的英文版DefianceinManchria:TheMakingofJapaneseForeignPolicy1931-1932由該大學(xué)出版社出版。兩年后，日文版《滿洲事變與政策的形成過程》由原書房發(fā)行，2011年巖波書店出版了《滿洲事變：政策的形成過程》的文庫本。今天，《滿洲事變：政策的形成過程》一書在英文版問世50周年之后，能夠在中國翻譯出版，實(shí)乃學(xué)界盛事，令人感慨良多。
滿洲事變即九一八事變（又稱奉天事變、柳條湖事件），是日本關(guān)東軍在中國東北蓄意制造并發(fā)動(dòng)的一場(chǎng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，也是日本明治維新以來日本政軍關(guān)系以及對(duì)外擴(kuò)張政策的必然結(jié)果，更是日本帝國主義全面侵華的開端。滿洲事變的爆發(fā)，標(biāo)志著第二次世界大戰(zhàn)東方戰(zhàn)場(chǎng)的開始，同時(shí)揭開了世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的序幕，成為世界現(xiàn)代史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。
長期以來，有關(guān)滿洲事變的研究經(jīng)久不衰，始終是國際學(xué)界的關(guān)注熱點(diǎn)，研究成果汗牛充棟。但是，《滿洲事變：政策的形成過程》文庫本于2011年由巖波書店再版時(shí)，日本政治外交史專家、東京大學(xué)的酒井哲哉教授仍稱其為研究滿洲事變應(yīng)該閱讀的第一本書。
本書的學(xué)術(shù)價(jià)值和意義可以歸納如下。
第一，本書從分析政軍決策的視角入手，詳細(xì)記錄了1930年代初日本走向?qū)ν馇致詰?zhàn)爭(zhēng)的過程，是依據(jù)第一手史料向今人呈現(xiàn)客觀真實(shí)的歷史產(chǎn)物。作者發(fā)掘了關(guān)東軍高級(jí)參謀片倉衷所保留下來的第一手史料，通過對(duì)其中所涉日本外交政策出籠的一系列極其重要細(xì)節(jié)的厘清，闡明了關(guān)東軍和軍方高層以及日本政府三者之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，全面深刻地揭示了日本對(duì)外強(qiáng)硬派和溫和派的各自立場(chǎng)及兩派博弈的具體情景，展現(xiàn)了這一段歷史中日本和中日關(guān)系的多面性、復(fù)雜性。
第二，本書剖析了導(dǎo)致日本走向戰(zhàn)爭(zhēng)的互為表里的諸多因素，為從本質(zhì)上認(rèn)識(shí)日本帝國主義提供了重要的多維視角，是戰(zhàn)后日本知識(shí)分子反省戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的時(shí)代產(chǎn)物。作者從解答日本為什么挑起戰(zhàn)爭(zhēng)，以及日本的領(lǐng)導(dǎo)人必須承擔(dān)戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的強(qiáng)烈的問題意識(shí)出發(fā)，排除當(dāng)時(shí)日本學(xué)界中盛行的片面化思維、意識(shí)形態(tài)的干擾，在揭示了日本對(duì)外政策決定過程全貌的同時(shí)，聚焦并分析了影響政策決定的內(nèi)外多方面的因素，梳理了明治維新以來日本政軍關(guān)系的演變軌跡及其特點(diǎn)，闡述了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)思潮和國際關(guān)系的變化對(duì)政策制定所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而探討戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的問題。
第三，本書是個(gè)人經(jīng)歷和歷史反思融會(huì)交織的結(jié)晶，是作者的學(xué)術(shù)淵源與20世紀(jì)歷史息息相關(guān)的命運(yùn)產(chǎn)物。作者出生于外交官世家，其曾祖父犬養(yǎng)毅是孫中山先生的親密朋友。1911年10月10日，辛亥革命爆發(fā)后，犬養(yǎng)毅兩次率領(lǐng)日本友人趕赴上海和南京為革命助陣，還被孫中山先生任命為中華民國臨時(shí)政府的政治顧問。1925年孫中山先生逝世時(shí)，犬養(yǎng)毅又率領(lǐng)日本吊唁團(tuán)，來中國為孫中山先生扶棺送葬。1931年12月，出任第二十九屆日本內(nèi)閣總理大臣的犬養(yǎng)毅，因抵制軍部而遭到強(qiáng)硬派的記恨。1932年5月15日，部分海軍激進(jìn)分子襲擊總理官邸，槍殺了犬養(yǎng)毅。作為曾孫女，作者受到犬養(yǎng)毅的寵愛，還給她起了貞子這個(gè)名字。作者由于父親的工作關(guān)系，從小受到了歐美自由主義思想的熏陶。在日本戰(zhàn)敗后的第二年，她赴美國喬治城大學(xué)學(xué)習(xí)國際關(guān)系，畢業(yè)后回國，師從東京大學(xué)日本近代政治外交研究大家岡義武教授，學(xué)習(xí)日本政治外交史。1961年至1963年又留學(xué)美國伯克利加利福尼亞大學(xué)，擔(dān)任著名的中日問題專家斯卡拉皮諾教授的助手，同時(shí)學(xué)習(xí)政治學(xué)原理、國際關(guān)系和美國政治，回國后完成博士論文。
本書的魅力還在于作者把握歷史的清晰脈絡(luò)和解讀歷史的真知灼見，這也是50年來本書一直被學(xué)界公認(rèn)為研究滿洲事變歷史最佳讀本的生命力所在。關(guān)于本書的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，酒井哲哉教授已經(jīng)做了較全面的介紹，在此無須贅述。然而，對(duì)于中國讀者來說，注意和了解作者在研究、敘述這一段歷史時(shí)所堅(jiān)持并貫穿全書的實(shí)證性材料和開拓性思想尤為重要。
首先，本書是實(shí)證性研究的范本。在滿洲事變發(fā)生30年后的1960年代初，有關(guān)滿洲事變的檔案尚未整理公開，有關(guān)軍部的資料更是微乎其微。但是，命運(yùn)之神賦予了作者機(jī)遇。發(fā)掘和利用關(guān)東軍高級(jí)參謀片倉衷的日記，為作者從內(nèi)部視角研究滿洲事變的政策決定過程提供了條件。另外，作者在充分利用當(dāng)時(shí)可以接觸到的所有檔案的同時(shí)，還采取了查閱歷史資料和走訪當(dāng)事人相結(jié)合的研究方式，真正秉持了“有一份材料說一份話”“動(dòng)手動(dòng)腳寫文章”的學(xué)術(shù)態(tài)度。這也是半個(gè)世紀(jì)以來，盡管大量的相關(guān)史料陸續(xù)問世，但似乎還沒有人挑戰(zhàn)、修正本書基本內(nèi)容的原因之一。
其次，本書也是日本學(xué)界最早運(yùn)用美國政治學(xué)中有關(guān)外交政策決策過程分析的方法，研究滿洲事變的權(quán)威著作。1945年日本戰(zhàn)敗初期，西方學(xué)術(shù)思想和方法，特別是美國社會(huì)科學(xué)方法開始進(jìn)入日本學(xué)界，但是掌握國際關(guān)系分析方法的日本學(xué)者仍然是鳳毛麟角。本書作者當(dāng)屬于“敢于吃螃蟹”的最早挑戰(zhàn)者。本書對(duì)滿洲事變當(dāng)時(shí)的政策決策過程進(jìn)行了逐層分析，不僅探討了其中各個(gè)政治集團(tuán)表面的博弈過程和影響，而且著重揭示了作為幕后的關(guān)東軍內(nèi)部年輕將校，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)外發(fā)展和國內(nèi)改革，挑戰(zhàn)既存體制及其領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)而影響和主導(dǎo)政策，形成多元政治結(jié)構(gòu)及政治斗爭(zhēng)的內(nèi)部情況�？梢哉f，在開拓跨學(xué)科研究領(lǐng)域方面，本書引領(lǐng)了時(shí)代新潮流，至今沒有出其右者。
當(dāng)然，本書的最大特點(diǎn)還在于貫穿全書的從思想史視角省察歷史的敏銳性和深刻性。作為研究日本政治與軍事關(guān)系的歷史學(xué)論文，作者關(guān)注和思考的不僅僅是簡單的歷史性描述，而且是從時(shí)代與思想的角度解讀歷史。幾年前，作者在談到日本思想史大家丸山真男先生時(shí)，再一次深情地回憶了閱讀丸山真男于1946年發(fā)表的《超國家主義的論理和心理》一文時(shí)所受到的沖擊，以及該文對(duì)她撰寫《滿洲事變：政策的形成過程》的影響。時(shí)至今日，我們依稀可以從本書的字里行間看到這位思想家史思考?xì)v史的痕跡。因此，本書的重要貢獻(xiàn)不僅僅在于脈絡(luò)清晰可循的整體視野，而且在于對(duì)歷史闡釋背后的強(qiáng)烈的問題意識(shí)和厚實(shí)的思想史知識(shí)。作者以豐富的思想資源和內(nèi)在的多元史料，建立了比較充實(shí)圓融的體系，所以無論是在縱向官僚體制統(tǒng)治形態(tài)下所形成的“無責(zé)任體制”的把握上，還是在對(duì)日本領(lǐng)導(dǎo)人扭曲戰(zhàn)爭(zhēng)責(zé)任的認(rèn)識(shí)上，作者著力之重、分析之精辟，均能啟人心智。什么是經(jīng)典?如果說經(jīng)典就是經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)的著作，那么《滿洲事變：政策的形成過程》堪稱研究東亞國際關(guān)系史的經(jīng)典之作。
正因?yàn)槿绱�，相信中國讀者在紀(jì)念反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)勝利70周年之際，回顧歷史，閱讀此書，一定會(huì)對(duì)本書內(nèi)在的學(xué)術(shù)意義和現(xiàn)實(shí)意義，感同身受，獲益匪淺。
正如緒方先生與中國有著特殊的因緣一樣，本書中文版的緣起也使人冥冥中感到這是命運(yùn)的安排。對(duì)本書進(jìn)行翻譯、校對(duì)和監(jiān)修的三人，屬于當(dāng)代中國日本研究的三代學(xué)人。譯者是研究近代中日關(guān)系史的學(xué)子；校者是北京大學(xué)歷史學(xué)博士，專修東亞國際關(guān)系的專家；作為監(jiān)修者，我從1970年代末開始研究日本，曾負(fù)笈東瀛學(xué)習(xí)國際關(guān)系。“犬養(yǎng)毅與中國”曾是我博士論文的第一選題，發(fā)表的第一篇論文也是《辛亥時(shí)期日本對(duì)華政策決定過程研究》。對(duì)于我們?nèi)硕裕w方先生乃是我們敬仰的日本學(xué)界前輩，《滿洲事變：政策的形成過程》也是我們愛不釋手的經(jīng)典。2009年4月，清華大學(xué)日本研究中心成立，時(shí)任日本國際協(xié)力事業(yè)團(tuán)理事長的緒方先生知道后，十分高興，同年12月于百忙之中特意安排了半天時(shí)間專程來訪，并做了題為《21世紀(jì)中日關(guān)系》的精彩報(bào)告，給清華大學(xué)的師生留下了深刻的印象。晚餐時(shí)，先生深情地回憶了曾祖父犬養(yǎng)毅與孫中山先生及中國的友情，暢談了自己作為學(xué)者、外交官和擔(dān)任了十年聯(lián)合國難民署高級(jí)專員的經(jīng)歷，以及現(xiàn)在所從事的日本國際協(xié)力事業(yè)團(tuán)的工作。先生親切和藹，十分關(guān)心剛剛成立的清華大學(xué)日本研究中心，再三鼓勵(lì)我們要客觀、多元地研究日本，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流和民間交流。同時(shí)，她還高興地應(yīng)允了由我們翻譯出版《滿洲事變：政策的形成過程》中文版。先生的信任使我們感到莫大的榮譽(yù)和責(zé)任。此后的幾年里，盡管翻譯工作幾經(jīng)拖延，先生總是大度體諒，關(guān)心備至，2013年夏天還特意按我們的訪日行程，調(diào)整時(shí)間，親切地和我們進(jìn)行會(huì)面，認(rèn)真回答了本書在翻譯過程中的諸多疑問。先生的學(xué)識(shí)和人格、先生的鼓勵(lì)和信任，都給我們留下了難忘的印象。我們深感《滿洲事變：政策的形成過程》中文版的翻譯出版，無論對(duì)于中日兩國的學(xué)術(shù)交流，還是對(duì)于我們個(gè)人的學(xué)術(shù)成長，都是意義深遠(yuǎn)、終生難忘的。
本書的出版得到了諸多同人的鼎力協(xié)助。劉波先生不辭勞苦閱讀修改了全文；社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社的宋月華、魏小薇、許力、于占杰、吳超等朋友始終不厭其煩，認(rèn)真編校；清華大學(xué)日本研究中心的王家朋、石赫、解加芬也為本書出版也付出了諸多辛苦；在此謹(jǐn)表衷心的謝忱。
李廷江
2014年12月31日于哈佛大學(xué)
寫在中文版出版之際
《滿洲事變：政策的形成過程》中文版的出版，于我是格外的欣喜。本書是我向伯克利加利福尼亞大學(xué)提交的博士論文，1964年出版了英文版，1966年出版了日文版。自英文版付梓之后，歷經(jīng)了整整半個(gè)世紀(jì)的歲月，今天終于能夠呈獻(xiàn)給中國的讀者。
滿洲事變拉開了日本與中國長達(dá)十五年戰(zhàn)爭(zhēng)的序幕。關(guān)東軍為在滿洲建立“新國家”而進(jìn)行軍事挑釁；在挑戰(zhàn)陸軍高層及政府首腦的過程中，關(guān)東軍變占領(lǐng)意圖為既成事實(shí)，最終成立“滿洲國”，并導(dǎo)致了日本退出國際聯(lián)盟。至此，日本的國際協(xié)調(diào)外交完全中斷，進(jìn)入了戰(zhàn)爭(zhēng)和軍部統(tǒng)治的時(shí)代。當(dāng)時(shí)我最為關(guān)注的，就是試圖闡明“二戰(zhàn)”時(shí)的日本為什么且是怎樣一舉陷入了這場(chǎng)毀滅性戰(zhàn)爭(zhēng)中的。我的研究使用了大量的第一手資料，并運(yùn)用在美國留學(xué)時(shí)學(xué)到的政治過程論方法，力圖動(dòng)態(tài)地、詳盡地分析日本各派勢(shì)力之間的對(duì)抗、博弈及交涉的過程。
本書的研究對(duì)象是日中戰(zhàn)爭(zhēng)開始時(shí)的狀況。中國讀者在閱讀時(shí)會(huì)有什么樣的感受呢？對(duì)此，我深感不安。但是，當(dāng)今東亞正面臨著變化和困難，唯其如此，正視歷史、以歷史為鏡的態(tài)度就顯得極為重要�？疾鞖v史，將為現(xiàn)在及將來提供寶貴的借鑒和啟迪。
如果本書能夠?yàn)閺V大中國讀者所接受，能夠?yàn)槿罩袃蓢挠押门c合作貢獻(xiàn)綿薄之力，那么，對(duì)于自曾祖父那一代開始即與中國結(jié)下了不解之緣的我來說，將是無比的欣慰。
緒方貞子
于2014年歲末
解說
本書是緒方貞子《滿洲事變與政策的形成過程》（原書房，1966）一書的再版。在收入“巖波現(xiàn)代文庫”版之際，為便于讀者理解，將原書名改為《滿洲事變：政策的形成過程》，原書房版原著卷末所附《滿洲事變概要圖》，也換成了其他地圖。另外還更正了原著排版時(shí)的幾處錯(cuò)誤。引文中的假名按照原著的標(biāo)記，仍然使用歷史假名。
作者緒方貞子女士，于1991～2000年擔(dān)任聯(lián)合國難民署高級(jí)專員，為救助“冷戰(zhàn)”結(jié)束以來各種地區(qū)爭(zhēng)端、各種民族爭(zhēng)端所造成的難民，傾注了大量心血。在國際爭(zhēng)端的第一線，她不畏困難，態(tài)度堅(jiān)定，很多人為之感動(dòng)。也正因?yàn)槿绱�，閱讀本書的當(dāng)代讀者可能會(huì)感到意外：有著如此非凡經(jīng)歷的緒方女士，其人生經(jīng)歷的起點(diǎn)，竟然是研究“二戰(zhàn)”前日本外交史的學(xué)者！
但是，對(duì)于1927年（昭和二年）出生的作者而言，這絕不是令人意外的選擇。始于滿洲事變的戰(zhàn)爭(zhēng)和軍部統(tǒng)治的年代，與作者懂事以來所耳聞目睹的時(shí)代為同一個(gè)時(shí)代。那場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)為什么會(huì)發(fā)生，軍部是如何終結(jié)政黨政治的？對(duì)于這一代人而言，這些疑問與他們的自我存在息息相關(guān)。進(jìn)而言之，其曾祖父為“五一五事件”中倒在兇手槍口下的犬養(yǎng)毅，其外祖父為犬養(yǎng)內(nèi)閣的外務(wù)大臣芳澤謙吉，對(duì)于有如此家庭背景的作者來說，研究滿洲事變的來龍去脈，也應(yīng)該是反思家族所遭災(zāi)難的一項(xiàng)有意義的工作。緒方女士就是在這種背景下，以滿洲事變研究者的身份英姿颯爽地走進(jìn)學(xué)術(shù)殿堂的！
在本書出版的那個(gè)年代，日本近代史研究是一種什么樣的狀況？追尋走向太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)的軌跡，在戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)歷尚記憶猶新的當(dāng)時(shí)，是一種引發(fā)各種情緒化反應(yīng)的行為，經(jīng)常伴隨著反映戰(zhàn)后日本保守派與革新派之間對(duì)立的黨派選擇。1955年（昭和三十年）出版的遠(yuǎn)山茂樹、今井清一、藤原彰以馬克思主義史學(xué)觀點(diǎn)寫成的《昭和史》（“巖波新書”）成為空前的暢銷書。文藝批評(píng)家龜井勝一郎對(duì)《昭和史》一書提出批評(píng)，認(rèn)為這本書中只有導(dǎo)致戰(zhàn)敗的元兇和階級(jí)斗爭(zhēng)的戰(zhàn)士，唯獨(dú)沒有“國民”之類的人，是一部“沒有人的歷史”。由此展開的“昭和史論戰(zhàn)”反映了上述狀況（龜井勝一郎：《質(zhì)疑現(xiàn)代歷史學(xué)家》，《文藝春秋》1956年3月號(hào)；龜井勝一郎：《現(xiàn)代史的課題》，中央公論社，1957，該書于2005年由“巖波現(xiàn)代文庫”再版）。當(dāng)時(shí)，在立志于研究滿洲事變的緒方女士的周圍，黨派對(duì)立猶如狂風(fēng)暴雨，十分激烈。
但是，對(duì)于作者來說，或者對(duì)于讀者來說，值得慶幸的是，緒方女士的研究經(jīng)歷是在超越了戰(zhàn)后日本的意識(shí)形態(tài)對(duì)立而在相對(duì)自由的環(huán)境中形成的。父親是外交官，在國外度過幼年時(shí)期的緒方女士是一位名副其實(shí)的“歸國子女”。圣心女子大學(xué)畢業(yè)后，作者赴喬治城大學(xué)留學(xué)，學(xué)習(xí)國際關(guān)系學(xué)，開始關(guān)注日本外交史。一度回國后師從東京大學(xué)法學(xué)部講授日本政治外交史的岡義武教授，掌握了研究政治外交史的實(shí)證方法。隨后，在伯克利加利福尼亞大學(xué)擔(dān)任美國研究日本政治的最高權(quán)威羅伯特·斯卡拉皮諾（RobertA.Scalapino，1919～2011；中文名“施樂伯”——譯者注）的助手，同時(shí)完成了以滿洲事變?yōu)檠芯繉?duì)象的博士論文。這項(xiàng)成果以DefianceinManchuria：theMakingofJapaneseForeignPolicy1931-1932(Berkeley：UniversityofCaliforniaPress，1964)為書名出版。本書是作者在英文著作的基礎(chǔ)上修改、翻譯而成的。學(xué)習(xí)美國的國際關(guān)系學(xué)和政治學(xué)手法并以之進(jìn)行實(shí)證性的歷史研究，這種研究方式在今天看來十分普遍，然而在1960年代中葉的日本學(xué)術(shù)界，只有少數(shù)學(xué)者以這種方法進(jìn)行研究，而且是剛剛開始運(yùn)用。在當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)界，“決策過程”這一用語本身還是一個(gè)令人耳目一新的翻譯詞。在研究的目的上，作者具有經(jīng)歷過戰(zhàn)爭(zhēng)的日本人的強(qiáng)烈問題意識(shí)；而在研究的手法上，則脫離戰(zhàn)后日本意識(shí)形態(tài)語境，以美國社會(huì)科學(xué)的理論方法為中心。本書的魅力之所以經(jīng)久不衰，可以說，這是其中的主要原因之一。
本書的魅力，也與上述的問題意識(shí)和研究方法的完美結(jié)合密切相關(guān)。翻開本書時(shí)，我們最先感到的是，作者非常立體地、動(dòng)態(tài)地再現(xiàn)了有關(guān)滿洲事變的決策過程。在緒論中，作者表示：
在本書中，筆者將逐一分析滿洲事變時(shí)的決策過程，并通過分析，闡明事變期間政治權(quán)力的結(jié)構(gòu)如何發(fā)生變化，變化的結(jié)果又如何影響政策，特別是外交政策。這些變化是當(dāng)時(shí)相互對(duì)立的各種勢(shì)力之間斗爭(zhēng)的結(jié)果，但不是用軍部與文官之間的對(duì)立就能輕易解釋得清楚的。這是當(dāng)時(shí)校級(jí)及尉級(jí)陸軍軍官為推行對(duì)外拓展和國內(nèi)改革而向當(dāng)時(shí)的軍方領(lǐng)導(dǎo)層、政黨及政府領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)起的挑戰(zhàn)，其特征是三方對(duì)壘的權(quán)力斗爭(zhēng)。
正如作者所表述的那樣，作者充分使用了當(dāng)時(shí)所能收集到的史料，詳細(xì)探討了關(guān)東軍、陸軍高層、政府領(lǐng)導(dǎo)人之間的三方權(quán)力斗爭(zhēng)。本書的第一部探討了滿洲事變的背景。作者指出，關(guān)東軍的構(gòu)想屬于國家社會(huì)主義革新運(yùn)動(dòng)的譜系，而國家社會(huì)主義革新運(yùn)動(dòng)是徹底批判“一戰(zhàn)”后的日本現(xiàn)行體制的。在此基礎(chǔ)上，第二部清晰地論述了滿洲事變過程中關(guān)東軍、陸軍高層、政府領(lǐng)導(dǎo)人之間有關(guān)事變處理設(shè)想的爭(zhēng)論。
各個(gè)政治主體的設(shè)想不同，起因于什么？作者的歸納極為清晰。對(duì)于關(guān)東軍占有滿蒙或建立一個(gè)“滿洲國”之類的脫離“中國本土”而“獨(dú)立”的“新國家”這一設(shè)想，陸軍高層的態(tài)度非常穩(wěn)健，即使是陸軍高層中態(tài)度最為強(qiáng)硬的建川美次，也只是設(shè)想打倒張學(xué)良之后，再建立一個(gè)親日政權(quán)（原著第134頁）。也就是說，完全否定中國對(duì)滿洲的主權(quán)或是在名義上尊重中國的主權(quán)，是區(qū)分關(guān)東軍、陸軍高層、政府領(lǐng)導(dǎo)人的界限。而使關(guān)東軍與陸軍高層之間的對(duì)立達(dá)到頂點(diǎn)的，就是第七章所詳細(xì)論述的進(jìn)攻北滿之爭(zhēng)。
在傳統(tǒng)觀念上，北滿被視為俄國（蘇聯(lián)）的勢(shì)力范圍，進(jìn)攻北滿將給日蘇關(guān)系及國際關(guān)系以重大影響，關(guān)東軍與陸軍高層為此展開了激烈交鋒。作者親自發(fā)掘的《片倉衷日志》（即《滿洲事變機(jī)密政略日志》的簡稱）所呈現(xiàn)的兩者之間你攻我守的斗爭(zhēng)，可以說是本書的壓軸之處。另外，作者根據(jù)滿洲事變背后的思想、當(dāng)事人的態(tài)度，將滿洲事變的動(dòng)力定義為“社會(huì)主義式的帝國主義”（原著第342頁）。作者的立場(chǎng)是，滿洲事變是以提高國民大眾的生活水平并為此實(shí)行統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)這一思想為其背景的，從這個(gè)意義上講，日本法西斯主義具有“自下而上的法西斯主義”這一特征。
本書不僅關(guān)注滿洲事變期間日本國內(nèi)的決策過程，而且關(guān)注有關(guān)滿洲事變處理的國際關(guān)系動(dòng)向。本書準(zhǔn)確地分析了日本外務(wù)省處理事變的最初設(shè)想，即中日兩國之間直接舉行談判以及中國向國際聯(lián)盟提出訴訟后國際聯(lián)盟的審議狀況及日本外交對(duì)此采取的應(yīng)對(duì)措施。國際聯(lián)盟決定派遣一個(gè)后來被稱為“李頓調(diào)查團(tuán)”的調(diào)查團(tuán)，在1931年（昭和六年）12月這個(gè)時(shí)期，這一決定給日本以足夠的時(shí)間按照自己的意愿處理滿洲事變。作者認(rèn)為，“對(duì)于日本來說，這是一個(gè)外交勝利”（原著第219頁）。
那么，在各國的諒解之下解決滿洲事變，可能有幾種方案呢？作者沒有明確提出這一問題，但給我們留下了線索。作者在“結(jié)論”部分說：
主張?jiān)跐M洲建立擁有廣泛“自治權(quán)”的中國地方政權(quán)，是基于歷來存在的統(tǒng)治形態(tài)的一種解決辦法。犬養(yǎng)所嘗試的解決方式也來自這一辦法，是一個(gè)被認(rèn)為如果如此各國將會(huì)主動(dòng)承認(rèn)的方式。李頓調(diào)查團(tuán)也建議：為統(tǒng)治滿洲，可在中國的主權(quán)之下成立一個(gè)被賦予廣泛“自治權(quán)”的特別政權(quán)。（原著第330頁）
如前所述，作者的一貫主張是，關(guān)東軍與陸軍高層在尊重中國主權(quán)及注重國際關(guān)系這一點(diǎn)上完全沒有共識(shí)。即使?jié)M洲的政治形勢(shì)已經(jīng)發(fā)展到脫離“中國本土”而建立一個(gè)“獨(dú)立”的“全滿政府”這一階段，陸軍高層依然主張?jiān)谥袊鴩裾闹鳈?quán)之下建立地方政權(quán)。如果說存在一個(gè)解決滿洲事變的現(xiàn)實(shí)方法，那么，大概就是在不否定中國主權(quán)的前提下，建立一個(gè)在滿洲擁有廣泛“自治權(quán)”的中國地方政權(quán)。實(shí)際上，李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書并未提出恢復(fù)到滿洲事變以前的狀態(tài)，而是建議日中兩國撤兵之后，在當(dāng)?shù)亟ⅰ白灾握䴔?quán)”。
但是，關(guān)東軍不顧政府和陸軍高層的反對(duì)，建立了“滿洲國”，致使上述解決方案已無實(shí)施的可能性。造成這一后果的原因之一，也在于當(dāng)時(shí)國際社會(huì)的應(yīng)對(duì)存在著問題。日本發(fā)現(xiàn)，各國及國際聯(lián)盟的反對(duì)并沒有落實(shí)到實(shí)際行動(dòng)中，各國名義上的反對(duì)與實(shí)質(zhì)上的反對(duì)之間存在著落差。作者認(rèn)為：正是因?yàn)榇嬖谥@一事實(shí)，滿洲事變以后，日本的膨脹主義才加速了。
也就是說，作者的基本立場(chǎng)是，各國及國際聯(lián)盟應(yīng)該對(duì)國際社會(huì)的違法行為采取堅(jiān)決的態(tài)度。1932年（昭和七年）1月，美國國務(wù)卿史汀生發(fā)表聲明，他通告中日兩國，美國不承認(rèn)侵犯中國領(lǐng)土及行政完整、違反不戰(zhàn)條約的一切協(xié)議。值得注意的是，對(duì)于史汀生聲明，歷來學(xué)界評(píng)價(jià)過低。作者批評(píng)了這種普遍存在的看法，高度評(píng)價(jià)了寫進(jìn)國際聯(lián)盟決議的作為國際原則而獲得承認(rèn)的史汀生的“不承認(rèn)原則”（原著第266頁）。雖然本書以滿洲事變的決策過程為主題，但作為副線，對(duì)于國際規(guī)則如何發(fā)揮實(shí)際效力這一問題的探索，始終貫穿全書，這是不容忽視的。
通讀本書時(shí)，作者在敘述上著墨均勻，這一點(diǎn)令人印象深刻。對(duì)于作者來說，本書敘述的對(duì)象屬于同時(shí)代史范疇，但她的筆致飽含熱情，又不失冷靜。本書對(duì)滿洲事變的背景、過程、影響的記述，恰到好處，既不顯多，又不顯少，幾乎沒有失之偏頗之處。本書在敘述上著墨均勻的原因之一，與本書最初以英文寫成，面向英語國家的讀者不無關(guān)系。對(duì)于不具備共同的文化、歷史背景的外國讀者而言，“日本國民的夙愿”不是一兩句話就可以解釋清楚的。對(duì)于讀者本人來說，即使是已知的事實(shí)，也必須以通俗易懂的形式，做一個(gè)簡明扼要的解釋。
其實(shí)，在課堂上講授日本近代史時(shí)，最令人頭疼的是智力水平較高但又幾乎不具備日本史知識(shí)的學(xué)生的提問。他們會(huì)問你：關(guān)于這個(gè)主題，請(qǐng)舉出一本最先應(yīng)該讀的書。提出這種問題的學(xué)生，有的是留學(xué)生，有的雖然是日本學(xué)生，但他是學(xué)理科的。迄今為止，他們對(duì)日本史完全不感興趣。作為一個(gè)專業(yè)的學(xué)者，我總是希望介紹最新的研究成果給他們，然而那些書對(duì)于這些學(xué)生來說，往往沒有什么用處。一個(gè)學(xué)者，如果沒有發(fā)表新的東西就不算有科研成果，然而在具有龐大學(xué)術(shù)積累的領(lǐng)域，若想發(fā)現(xiàn)新的東西，勢(shì)必要對(duì)新史料進(jìn)行片面性的解讀；或者因?yàn)樘魬?zhàn)以往研究成果的心情十分迫切，動(dòng)輒進(jìn)行極端性的解釋，就好像因過度進(jìn)化而變了形的菊石化石。這么說有點(diǎn)自我折磨的意味，但這種情況在日本近代史研究中大概也是存在的。如果不考慮史料方面或許有別于當(dāng)今的研究水準(zhǔn)，只考慮在敘述上著墨均勻及作品格調(diào)高雅這一點(diǎn)，那么，那些歷經(jīng)歲月洗禮而魅力彌久不衰的經(jīng)典著作還是值得推薦。如果有人問我“關(guān)于滿洲事變，請(qǐng)舉出一本最先應(yīng)該讀的書”時(shí)，我會(huì)毫不猶豫地說出本書的名字。然后，我會(huì)片刻沉思：什么才是歷史研究的進(jìn)步呢？
話雖如此，本書出版以后，日本外交史學(xué)者當(dāng)然也不是毫無作為的。關(guān)于滿洲事變，本書出版以后，很多史料被發(fā)掘出來，基于新的分析視角的專著也大量出現(xiàn)。只舉一個(gè)例子，目前，學(xué)者所關(guān)心的領(lǐng)域是滿洲事變與國際聯(lián)盟之間的關(guān)系。
滿洲事變是關(guān)東軍一手策劃的。幸運(yùn)的是，如此嚴(yán)重的軍部失控，至少在現(xiàn)代日本，很難想象會(huì)再一次發(fā)生。但是，如果換一個(gè)角度來看，滿洲事變是國際聯(lián)盟常任理事國作為爭(zhēng)端當(dāng)事國的地區(qū)糾紛。對(duì)于這樣的地區(qū)糾紛，國際社會(huì)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)？這些問題恐怕絕不能說已經(jīng)過去。不僅沒有過去，“冷戰(zhàn)”后聯(lián)合國與地區(qū)糾紛之間的關(guān)系，不正是擺在我們眼前的問題嗎？
如前所述，李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書建議：日中兩國軍隊(duì)撤出滿洲，滿洲地區(qū)非武裝化；在中國的主權(quán)之下建立一個(gè)被賦予廣泛“自治權(quán)”的特別政權(quán)，以統(tǒng)治滿洲。同時(shí)規(guī)定：在一段時(shí)間內(nèi)，應(yīng)在外國顧問的指導(dǎo)下，由中國政府組織特別警察隊(duì)維持本地區(qū)的治安。
近年來，有研究根據(jù)國際聯(lián)盟的內(nèi)部檔案，詳細(xì)探討了李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書的執(zhí)筆過程，并指出，該聯(lián)盟內(nèi)部討論了這支“特別警察隊(duì)”所應(yīng)具有的各種形態(tài)；還討論了在國際聯(lián)盟主導(dǎo)之下，由《九國公約》締約國提供軍隊(duì)，組織一支多國部隊(duì)。也就是說，由于日本拒絕接受李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書，所以難以發(fā)現(xiàn)問題之所在，但李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書背后的國際秩序觀，其實(shí)與當(dāng)代發(fā)生地區(qū)糾紛時(shí)聯(lián)合國派遣維和部隊(duì)構(gòu)建和平的方法極為相似。因此，李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書具有“未發(fā)生的PKO”（UnitedNationsPeacekeepingOperations）或“未發(fā)生的PKF”（UnitedNationsPeacekeepingForce）這一性質(zhì)�，F(xiàn)代日本學(xué)者關(guān)注滿洲事變的視線，正在逐漸轉(zhuǎn)移到探索現(xiàn)代世界和平所應(yīng)具有的狀態(tài)這一方向上來。
如此看來，本書作者從研究滿洲事變的政策形成過程起步，最后深度參與聯(lián)合國維持和平行動(dòng)，或許并非偶然。我們似乎可以說，作者的這一經(jīng)歷，本身正是戰(zhàn)后日本的和平主義者從探索太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生的原因出發(fā)，歷經(jīng)漫長歲月而不斷摸索的一個(gè)軌跡。我們不應(yīng)忘記，正是這些拓荒者的不斷探索、不斷積累，才有了今天的現(xiàn)代日本外交。
現(xiàn)代世界瞬息萬變，唯其如此，拓荒者的不斷探索、不斷積累，才顯得彌足珍貴。值此“巖波現(xiàn)代文庫”出版本書之際，我又一次想到了這一點(diǎn)。
酒井哲哉
�。|京大學(xué)教授、日本政治外交史專家）
前言：寫在“巖波現(xiàn)代文庫”版發(fā)行之際
2011年適逢滿洲事變80周年，以前由原書房出版的《滿洲事變與政策的形成過程》現(xiàn)為“巖波現(xiàn)代文庫”再版，對(duì)我來說，即是莫大的鼓舞，又是格外的欣喜。本書是我于1963年向美國伯克利加利福尼亞大學(xué)提交的博士論文，第二年，也就是1964年，本論文獨(dú)立成書，由該校出版社出版。兩年后的1966年出版了日文版，以饗日本讀者。
說起來，在1950年代至1960年代那個(gè)時(shí)候，滿洲事變離當(dāng)時(shí)的人們并非遙遠(yuǎn)。日本戰(zhàn)敗以后，很多學(xué)生及學(xué)者對(duì)歷史和政治感興趣；也有很多學(xué)者聯(lián)合起來開展共同研究，他們?cè)噲D回答：為什么日本對(duì)“中國大陸”實(shí)行擴(kuò)張政策，為什么日本采取了退出國際聯(lián)盟之類的強(qiáng)硬立場(chǎng)？其先驅(qū)之作《走向太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)之路》（全七卷，朝日新聞社）第一卷討論了滿洲事變，指出：當(dāng)時(shí)的日本認(rèn)為，日本要想發(fā)展，除了向“中國大陸”擴(kuò)張以外別無選擇，因此，關(guān)東軍試圖確立日本在滿權(quán)益的戰(zhàn)爭(zhēng)，就成為走向太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)的出發(fā)點(diǎn)。
我在開始撰寫博士論文時(shí)，打算研究滿洲事變。當(dāng)時(shí)我曾向留學(xué)前對(duì)我有過指導(dǎo)的東京大學(xué)法學(xué)部岡義武教授、東京大學(xué)社會(huì)科學(xué)研究所林茂教授請(qǐng)教，問他們能找到哪些資料。當(dāng)時(shí)雖是“二戰(zhàn)”后不久，但日本戰(zhàn)前及戰(zhàn)爭(zhēng)期間的史料開始流向社會(huì)。精通史料的林茂教授告訴我，有一本關(guān)東軍參謀片倉衷寫的《滿洲事變機(jī)密政略日志》，這引起了我的注意。經(jīng)林茂教授的介紹，我拜訪了片倉先生，并從他那里借來了秘不示人的五卷本日志，當(dāng)時(shí)的喜悅之情，我至今仍難以忘懷。我每隔一周就去東京日比谷的陶陶亭，向片倉先生借一卷日志，并有幸從他那里聽到了關(guān)于當(dāng)時(shí)的詳細(xì)情況。
1920年代的“中國大陸”，正處于不穩(wěn)定狀態(tài)，歐美列強(qiáng)為擴(kuò)大在華權(quán)益而互相競(jìng)爭(zhēng)；中國各個(gè)軍閥之間連年混戰(zhàn)。經(jīng)過日清戰(zhàn)爭(zhēng)、日露戰(zhàn)爭(zhēng)，日本在滿洲獲得了以鐵路為主的各項(xiàng)權(quán)益，并以進(jìn)一步謀求各項(xiàng)權(quán)益為其基本的對(duì)外政策。特別是承擔(dān)保護(hù)“關(guān)東州”及南滿鐵路任務(wù)的關(guān)東軍，為滿足在滿日本人謀求更為積極的“保護(hù)”和發(fā)展“機(jī)會(huì)”的要求，逐步展開了積極的戰(zhàn)略行動(dòng)。
當(dāng)時(shí)，在日本政府內(nèi)部，對(duì)于日本的外交方針有不同的爭(zhēng)論。“幣原外交”主張遵守國際協(xié)定，并在這一范圍內(nèi)向大陸發(fā)展；“田中外交”主張使用軍事手段，積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開發(fā)。兩派對(duì)立，互不相讓。關(guān)東軍重視滿洲的“治安”和“開發(fā)”，希望日本積極向滿洲擴(kuò)張，并試圖借此機(jī)會(huì)實(shí)行分離政策，使?jié)M洲脫離“中國本土”。
關(guān)東軍的這一動(dòng)向，一方面道出了在滿日本人的心聲。由滿鐵青年職員和青年實(shí)業(yè)家構(gòu)成的滿洲青年聯(lián)盟，為保護(hù)自己不受中國民族主義高漲的影響及軍閥的威脅，也為了避免喪失權(quán)益，要求日本政府采取強(qiáng)硬措施，施加壓力。
另一方面，日本國內(nèi)經(jīng)濟(jì)不景氣，特別是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的衰敗，在農(nóng)村兵源占多數(shù)的軍隊(duì)內(nèi)部引發(fā)了國家社會(huì)主義革新運(yùn)動(dòng)。他們要求改革國內(nèi)政治，推行強(qiáng)硬的大陸政策。民間革新思想的高漲，革新陣營在青年軍人中的擴(kuò)大，都影響了關(guān)東軍骨干軍官的思想與行動(dòng)。
板垣征四郎參謀在滿洲形勢(shì)惡化的1931年強(qiáng)調(diào)：滿洲不僅在戰(zhàn)略上地位重要，而且對(duì)于國民大眾的生存也將發(fā)揮重要的作用。他指出：對(duì)于領(lǐng)土狹小、資源貧乏的日本而言，“只有獲取滿洲，才能確保資源的供給地和產(chǎn)品市場(chǎng)，才能作為工業(yè)國獲得發(fā)展”。他還說：對(duì)于日本的無產(chǎn)階級(jí)來說，獲取滿洲也是重要的。這一主張與當(dāng)時(shí)關(guān)東軍的思想有很多共同之處，引起了關(guān)東軍的共鳴。
關(guān)東軍開展軍事行動(dòng)，是以南滿鐵路發(fā)生爆炸事件、日本守備隊(duì)與中國軍隊(duì)開始戰(zhàn)斗、關(guān)東軍占領(lǐng)沈陽為契機(jī)的。關(guān)于滿洲事變的過程，《片倉日志》記載：當(dāng)時(shí)關(guān)東軍相繼占領(lǐng)了吉林、長春等南滿各地，但由于內(nèi)閣的強(qiáng)烈反對(duì)，關(guān)東軍占領(lǐng)包括北滿在內(nèi)的滿洲全境的計(jì)劃嚴(yán)重受阻。對(duì)此，關(guān)東軍極為不滿，強(qiáng)烈反對(duì)：“陸軍大臣（或譯為“陸相”）為什么沒有與政府發(fā)生正面沖突之決心？如今除一‘?dāng)唷�，無人能夠收拾時(shí)局�！闭m然阻止了戰(zhàn)線擴(kuò)大到哈爾濱，但受“天津暴動(dòng)”的影響，南滿形勢(shì)不斷惡化，關(guān)東軍乘機(jī)進(jìn)攻錦州，導(dǎo)致戰(zhàn)線擴(kuò)大。為此，國際聯(lián)盟再三討論是否對(duì)日本采取嚴(yán)厲措施。政府代表芳澤謙吉也多次強(qiáng)烈建議外務(wù)大臣（或譯為“外相”），希望阻止關(guān)東軍進(jìn)攻錦州。國際聯(lián)盟理事會(huì)要求日本和中國采取一切必要措施以防止事態(tài)惡化，并規(guī)定期限，要求日軍撤退。對(duì)此，參謀總長謁見天皇之后，決定采取發(fā)布“奉敕命令”的強(qiáng)硬措施，把已經(jīng)派往錦州方面的部隊(duì)撤回沈陽。在國際聯(lián)盟，有人建議向當(dāng)?shù)嘏汕舱秸{(diào)查團(tuán)。
這一時(shí)期，為發(fā)展“滿蒙自治組織”，關(guān)東軍開始準(zhǔn)備新的指導(dǎo)對(duì)策。關(guān)東軍已經(jīng)制定了《滿洲占領(lǐng)地行政研究》，為在統(tǒng)一的原則下指導(dǎo)、監(jiān)督“自治組織”的發(fā)展，成立“自治指導(dǎo)部”，計(jì)劃邀請(qǐng)著名政治家、國民黨元老于沖漢擔(dān)任“部長”一職。同時(shí)安排在滿日本人團(tuán)體的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任“該部”領(lǐng)導(dǎo)。這個(gè)“自治指導(dǎo)部”，擁有完善地方政府的功能，最終使地方政府宣布脫離中國政府。而作為“獨(dú)立政府”的首腦，宣統(tǒng)帝早已做好了走馬上任的準(zhǔn)備。
在國際聯(lián)盟，日本在滿洲的軍事行動(dòng)已經(jīng)成為重要議題，有必要闡明日本國內(nèi)政治與外交之間復(fù)雜的變化過程。當(dāng)知道滿洲的軍事行動(dòng)深受國際政治的影響這一事實(shí)后，我感到應(yīng)以外交史的觀點(diǎn)考察滿洲事變，于是我訪問了外務(wù)省外交檔案室。幸運(yùn)的是，外交檔案室保存著十二卷本《日中事件交涉經(jīng)過（聯(lián)盟及對(duì)美關(guān)系）》，當(dāng)時(shí)還沒有人在研究中使用過這批檔案。我風(fēng)雨無阻，每天去外交檔案室，在負(fù)責(zé)這項(xiàng)業(yè)務(wù)的栗原健、臼井勝美兩位先生的指導(dǎo)下，專心閱讀、分析這批史料。面對(duì)國際聯(lián)盟理事會(huì)的嚴(yán)厲指責(zé)，日本政府，一方面要求關(guān)東軍停止軍事行動(dòng)；另一方面在滿洲所面臨的市民安全、權(quán)利保護(hù)等共同利益和關(guān)心上，尋求各國的理解。政府試圖通過防止戰(zhàn)線擴(kuò)大到哈爾濱以阻止國際聯(lián)盟介入。最初，各國要求日軍迅速撤退到鐵路附屬地之內(nèi)，但沒有規(guī)定期限，并且采取妥協(xié)態(tài)度，承認(rèn)日本有權(quán)對(duì)“馬賊及其他滿洲違法分子之行動(dòng)”采取軍事措施，也不禁止日中之間簽署軍事協(xié)定。
我請(qǐng)當(dāng)時(shí)擔(dān)任政府代表的芳澤謙吉介紹當(dāng)時(shí)的狀況。芳澤是我的外祖父，他慢條斯理地講述了當(dāng)時(shí)所面臨的困境。最初國際聯(lián)盟也考慮過要求日軍限期撤退，但歐美各國還沒有做好采取強(qiáng)硬措施的準(zhǔn)備。外務(wù)省建議國際聯(lián)盟正式派遣調(diào)查團(tuán)，此舉頗有成效：避開了關(guān)東軍的反對(duì)，為處理滿洲事變贏得了時(shí)間。
此時(shí)，關(guān)東軍在滿洲各地?cái)U(kuò)大“獨(dú)立”活動(dòng)，加緊建立“新國家”。成立“新國家”的各種方案均以“民族和諧”為基本，但其成員自然包括日本人。關(guān)東軍為日本支配滿蒙而建立“獨(dú)立國家”這一“國家論”，與日本政府的設(shè)想并不一致。對(duì)于單純軍事行動(dòng)以外的滿洲問題，日本政府打算在總理大臣（或譯為“首相”）的監(jiān)督之下，成立“滿洲事務(wù)委員會(huì)”，但關(guān)東軍決心確保其絕對(duì)支配權(quán)，按照自己的意圖在滿洲建立“新國家”。
關(guān)東軍不斷完善建設(shè)“新國家”的設(shè)想，于1932年初制定了具體的統(tǒng)治方案，并與滿洲各地的實(shí)力人物進(jìn)行交涉。特別是以要求復(fù)辟的清宣統(tǒng)帝為首腦的“滿洲國獨(dú)立計(jì)劃”，與日本政府及陸軍高層的政策明顯不同。可以說，關(guān)東軍原來的目標(biāo)是將滿蒙據(jù)為己有，只是由于政府領(lǐng)導(dǎo)人的反對(duì)及各國的拒絕接受，才退而求其次，策劃滿洲“獨(dú)立”的。
滿洲的軍事活動(dòng)迅速擴(kuò)大，在這一過程中，內(nèi)閣由于未能阻止戰(zhàn)線的擴(kuò)大及“滿洲國”的“獨(dú)立”而下臺(tái)，以犬養(yǎng)毅為首相的政友會(huì)內(nèi)閣成立了。組閣之際，天皇要求西園寺等重臣控制軍部，收拾局面。犬養(yǎng)本人多年來關(guān)心中國問題，重視改善日中關(guān)系，也正因?yàn)槿绱耍噲D通過個(gè)人渠道與中國要人進(jìn)行談判；對(duì)于各國，他盡量推遲承認(rèn)“新國家”。但在日本國內(nèi)，輿論漸趨強(qiáng)硬，認(rèn)為國際聯(lián)盟調(diào)查團(tuán)的報(bào)告也在暗示承認(rèn)“滿洲國”，認(rèn)為日軍在滿洲的行動(dòng)是在捍衛(wèi)日本的權(quán)益。犬養(yǎng)在首相官邸被海軍軍官所暗殺，暗殺者以海軍尉級(jí)青年軍官為主，包括陸軍士官學(xué)校的學(xué)生、與國家改造運(yùn)動(dòng)有關(guān)的活動(dòng)家等。在軍方高層，也出現(xiàn)了一種傾向，即要求廢除政黨政治，實(shí)行國內(nèi)革新，最大限度地保障日本在滿洲和中國其他地區(qū)的權(quán)益。
犬養(yǎng)內(nèi)閣以后，政府開始推行以建立和開發(fā)“滿洲國”為重點(diǎn)的大陸政策。在推動(dòng)“滿洲國”的開發(fā)、“獨(dú)立”及承認(rèn)“滿洲國”的過程中，日本認(rèn)為，國際聯(lián)盟李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書所建議的解決辦法，否定了日本的利益，從而表示強(qiáng)烈反對(duì)，決定退出國際聯(lián)盟。日本認(rèn)為最不能接受的是，李頓調(diào)查團(tuán)的報(bào)告書要求將滿洲置于中國的主權(quán)之下；日軍撤回至鐵路附屬地。
退出國際聯(lián)盟，意味著日本終結(jié)了過去幾十年來一直堅(jiān)持的國際合作政策，是有意識(shí)地完全拋棄日本的國際協(xié)調(diào)外交之舉。日本以滿洲事變?yōu)槠瘘c(diǎn)所走向的政治道路，正穩(wěn)步地通往“太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)”。
2009年12月，我作為日本國際協(xié)力事業(yè)團(tuán)（JICA）理事長訪問了中國東北地區(qū)。在吉林省長春市，看到主干道從位于市中心的圓形大同廣場(chǎng)（今人民廣場(chǎng)——譯者注）呈放射狀向四方延伸，這些街景是以“新京”為“首都”的偽滿時(shí)期建成的�！皾M洲國”時(shí)期的很多遺跡至今仍保存完好，南滿鐵路及學(xué)校等基礎(chǔ)設(shè)施也得到認(rèn)真的維護(hù)和管理，雖與當(dāng)時(shí)的使用目的大不相同，但也算是物盡其用。如今在南滿鐵路的基礎(chǔ)上形成的鐵路網(wǎng)，引進(jìn)了高速鐵路。1929年，當(dāng)時(shí)的南滿洲鐵道株式會(huì)社在“奉天”也就是現(xiàn)在的遼寧省沈陽市建成的“奉天大和飯店”，現(xiàn)在改稱為“遼寧賓館”，很是氣派。在前臺(tái)一側(cè)的顯示板上，記載著著名的下榻者，我意外地在上面發(fā)現(xiàn)了我的外祖父芳澤謙吉的名字。芳澤謙吉時(shí)任駐法大使，兼任國際聯(lián)盟日本政府代表。在結(jié)束國際聯(lián)盟的討論之后，應(yīng)邀擔(dān)任犬養(yǎng)內(nèi)閣的外務(wù)大臣，他在經(jīng)西伯利亞鐵路回國途中，曾入住“奉天大和飯店”。與自己的外祖父在此邂逅，這讓我激動(dòng)不已。在日本國內(nèi)與國際社會(huì)正圍繞滿洲問題展開激烈交鋒之際，我的外祖父芳澤謙吉在這里的這個(gè)晚上都想了些什么呢？我不禁浮想聯(lián)翩。
1950年代中葉，我對(duì)“二戰(zhàn)”前的日本加入這場(chǎng)毀滅性的世界大戰(zhàn)的過程和原因極感興趣，于是開始研究滿洲事變，并完成了這篇論文�？疾鞖v史，將為現(xiàn)在及將來提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和啟迪。今天，不僅日本國內(nèi)形勢(shì)，而且亞洲形勢(shì)和世界形勢(shì)正面臨著巨大的變化。唯其如此，我們更有必要解讀歷史，以歷史為鑒。在本書再版之際，我想再一次強(qiáng)調(diào)歷史研究的重要性及其意義。
緒方貞子
2011年7月
緒論
昭和六年（1931）爆發(fā)的滿洲事變是日本對(duì)亞洲大陸展開的一系列軍事行動(dòng)之一，就其規(guī)模而言，本來絕非值得大書特書。但是，這一事變之所以至今仍廣受關(guān)注，是因?yàn)橐詽M洲事變?yōu)槠鯔C(jī)，日本國內(nèi)針對(duì)亞洲大陸的擴(kuò)張主義傾向日益明顯。
在本書中，筆者將逐一分析滿洲事變時(shí)的決策過程，并通過分析，闡明事變期間政治權(quán)力的結(jié)構(gòu)如何發(fā)生變化，變化的結(jié)果又如何影響政策，特別是外交政策。這些變化是當(dāng)時(shí)相互對(duì)立的各種勢(shì)力之間斗爭(zhēng)的結(jié)果，但不是用軍部與文官之間的對(duì)立就能輕易解釋得清楚的。這是當(dāng)時(shí)校級(jí)及尉級(jí)陸軍軍官為推行對(duì)外拓展和國內(nèi)改革而向當(dāng)時(shí)的軍方領(lǐng)導(dǎo)層、政黨及政府領(lǐng)導(dǎo)人發(fā)起的挑戰(zhàn)，其特征是三方對(duì)壘的權(quán)力斗爭(zhēng)。
《華盛頓條約》簽訂之后，日本向大陸擴(kuò)張受阻，同時(shí)受世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，無論是經(jīng)濟(jì)方面還是社會(huì)方面，都處于不安定狀態(tài)。而中國民族主義的覺醒和蘇維埃共產(chǎn)主義的出現(xiàn)，是對(duì)日本在滿權(quán)益的重大威脅。雖然整個(gè)日本社會(huì)都希望打破現(xiàn)狀，但當(dāng)時(shí)的領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)于這種形勢(shì)無意采取任何措施，革新派軍官對(duì)此非常不滿，于是開始行動(dòng)，試圖奪取主導(dǎo)權(quán)，為日本開創(chuàng)一個(gè)更加“輝煌”的未來。他們的目標(biāo)是，成立一個(gè)強(qiáng)有力的國家社會(huì)主義政府，以強(qiáng)硬的滿洲政策對(duì)付中國的“挑戰(zhàn)”，進(jìn)而革新軍部及文官領(lǐng)導(dǎo)層，以建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的日本。
在此，筆者將從攫取權(quán)力的過程和行動(dòng)目標(biāo)這兩個(gè)側(cè)面探討軍部革新勢(shì)力的崛起�？疾斓闹行臑殛戃姡貏e是關(guān)東軍的動(dòng)向。理由之一，是他們憑借滿洲軍事行動(dòng)的成功，為軍部勢(shì)力的擴(kuò)大做出了最大貢獻(xiàn)；理由之二，通過關(guān)東軍成立的“新滿洲國”的各種機(jī)構(gòu)，可以剖析他們?cè)噲D實(shí)現(xiàn)的革新理想和目標(biāo)。
首先，在軍隊(duì)攫取政治權(quán)力的過程中，有一個(gè)很明顯的特征，就是革新派軍官的激進(jìn)性。他們的激進(jìn)性可分兩種情況：一種是采取諸如恐怖活動(dòng)之類的非法手段；另一種是作為軍事組織以合法手段施加壓力。前者作為國家社會(huì)主義革新運(yùn)動(dòng)（以下簡稱“國家革新運(yùn)動(dòng)”或“革新運(yùn)動(dòng)”）的活動(dòng)源泉提供能量；后者通過參與政策的設(shè)計(jì)及制定，為實(shí)現(xiàn)革新目標(biāo)做出了貢獻(xiàn)。
面對(duì)革新派軍官的上述活動(dòng)，軍部領(lǐng)導(dǎo)層在軍隊(duì)內(nèi)部與這種激進(jìn)要求保持妥協(xié)姿態(tài)；在軍隊(duì)外部，則利用他們的激進(jìn)性擴(kuò)大軍方的整體實(shí)力。不容忽視的是，對(duì)軍隊(duì)這一組織的忠誠，對(duì)于阻止革新派軍官的激進(jìn)運(yùn)動(dòng)向革命方向發(fā)展是一個(gè)重要因素。但是，激進(jìn)的革新運(yùn)動(dòng)給軍隊(duì)的控制帶來了很大影響。革新運(yùn)動(dòng)帶來的結(jié)果是，在軍隊(duì)內(nèi)部，實(shí)際上的決策者和形式上的決策者發(fā)生了極大的分離，從而導(dǎo)致了決策機(jī)制的完全崩潰。
盡管政府方面試圖遏制軍部勢(shì)力的崛起，但在他們鞭長莫及的滿洲，當(dāng)關(guān)東軍的行動(dòng)取得成功時(shí)，他們無法采取任何有效的措施。而且文官領(lǐng)導(dǎo)層拿不出能夠處理危機(jī)的建設(shè)性政策，且缺乏足以團(tuán)結(jié)一致遏制軍方的堅(jiān)定的決心和信心�？傊�，文官領(lǐng)導(dǎo)層沒有能夠?qū)⒆约旱呢?zé)任和信念貫徹到底，而且自行放棄了自己的責(zé)任和信念。
其次，激進(jìn)派革新軍官試圖實(shí)現(xiàn)的理想或目標(biāo)，在日本近代政治思想史上，是一個(gè)過渡期產(chǎn)物，同時(shí)它也顯示了日本帝國主義的一個(gè)特殊側(cè)面。激進(jìn)的革新思想，是作為第一次世界大戰(zhàn)以后受自由民主主義思想啟發(fā)而迅速發(fā)展起來的政黨政治及其基礎(chǔ)的資本主義體制的對(duì)抗工具而形成的。特別是資本主義和政黨政治通過階級(jí)斗爭(zhēng)或政治斗爭(zhēng)削弱了國民的團(tuán)結(jié)，而激進(jìn)的革新思想就是通過強(qiáng)烈反對(duì)這一點(diǎn)而發(fā)展起來的。他們認(rèn)為，承認(rèn)這種具有分裂性效果的制度，對(duì)對(duì)外拓展而建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的日本這一最終目標(biāo)非常有害。
雖然激進(jìn)的革新思想與上述自由民主主義思想是對(duì)立的，但前者在某種程度上包含了自由民主主義所具有的平等思想側(cè)面。革新主義的綱領(lǐng)包括人民大眾有追求更美好生活的權(quán)利、均衡分配財(cái)富的權(quán)利以及廢除階級(jí)特權(quán)制度等內(nèi)容。這種認(rèn)為必須更廣泛地分配財(cái)富的思想，在把提高國內(nèi)人民大眾的生活水平與對(duì)外拓展聯(lián)系起來這一點(diǎn)上，發(fā)揮了非常重要的作用。
本書將以關(guān)東軍的政策聲明及綱領(lǐng)為中心進(jìn)行探討。關(guān)東軍首腦盡管受到革新思想的強(qiáng)烈影響，但與國內(nèi)的革新派軍官不同，他們能夠以具體的計(jì)劃這一形式提出他們的思想主張�！靶聺M洲國”采納的各項(xiàng)原則，很多可以理解為是對(duì)當(dāng)時(shí)日本國內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)制度的批判。由于關(guān)東軍必須應(yīng)對(duì)中國民族主義的“挑戰(zhàn)”，因此，在民族問題上向我們提供了富于啟發(fā)的史料。關(guān)東軍接受了在滿日本人為確保其作為少數(shù)民族的地位而提出的民族和諧思想，試圖將滿洲事變提高到大亞洲主義大業(yè)這一高度。
日本對(duì)于亞洲大陸的政策，不斷面臨著這樣一種兩難之境：為保護(hù)亞洲不受西方支配，必須與亞洲各國聯(lián)合起來；為對(duì)抗西方各國，日本必須支配近鄰的亞洲弱國。因此，日本所提倡的大亞洲主義經(jīng)常包含著某種宣傳成分，這是不爭(zhēng)的事實(shí)；但是，它的宣傳成效是受當(dāng)時(shí)的國內(nèi)、國際形勢(shì)所左右的。滿洲事變期間，日本必須應(yīng)對(duì)中國民族主義的壓力，又因?yàn)殛P(guān)東軍中樞具有原則上支持人民大眾的福利這一國家社會(huì)主義政治思想，因此，當(dāng)時(shí)的日本帝國主義的侵略性，還是有其限度的。
最后，筆者想探討的一點(diǎn)是，從滿洲事變直到太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)，日本帝國主義的發(fā)展是否在滿洲事變期間就已經(jīng)包含了若干年后以失敗而告終的決定性因素。筆者相信，從軍隊(duì)決策機(jī)制在滿洲事變之際發(fā)生崩潰這一點(diǎn)來看，軍隊(duì)攫取權(quán)力的過程本身存在著根本性的缺陷。在滿洲取得的政治上、軍事上的“成功”，往往是通過反抗國策和軍方上層的指令而取得的。軍隊(duì)內(nèi)部的團(tuán)結(jié)與軍隊(duì)向外部擴(kuò)張的勢(shì)力成反比，且逐漸崩潰，其結(jié)果只有一種，即“無責(zé)任體制”。對(duì)于權(quán)威的不信任和反抗，導(dǎo)致了激進(jìn)的軍隊(duì)革新運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，其結(jié)果是，在軍隊(duì)獲得政治權(quán)力之后，軍隊(duì)內(nèi)部的權(quán)威體制由于不被信任和遭到反抗而不斷動(dòng)搖，始終未能確立起來。
分析滿洲事變的決策過程就可以發(fā)現(xiàn)，日本外交政策的選擇，特別是對(duì)目標(biāo)的選擇，其可選擇范圍是非常有限的。例如，日露戰(zhàn)爭(zhēng)以后，日本將擴(kuò)大、發(fā)展?jié)M洲的權(quán)益作為國策，而可以討論的空間只限于實(shí)現(xiàn)國策的手段、時(shí)間及進(jìn)程。而隨著國內(nèi)權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，外交政策也開始受到更大限度的限制，也是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。滿洲事變期間，外交政策的決定權(quán)不再屬于原來的外交決策者，而完全為新近崛起的軍隊(duì)骨干階層所掌控。合法擁有決策權(quán)限的內(nèi)閣總理大臣及內(nèi)閣成員，也包括軍部大臣在內(nèi)，均不能決定、控制滿洲事態(tài)的發(fā)展，而且對(duì)于滿洲事態(tài)的發(fā)展所產(chǎn)生的既成事實(shí)，還不得不忍氣吞聲地接受，并將其作為今后制定外交政策的前提條件。這才是解釋滿洲事變時(shí)日本外交政策變化的關(guān)鍵�？傊梢哉f，本次事變期間日本外交政策變化的軌跡，正是關(guān)東軍的要求逐漸納入國策的過程，它如實(shí)地反映了當(dāng)時(shí)日本的內(nèi)部權(quán)力關(guān)系。
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